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中国创新不足吗,我国研发人员总量连续6年居世

文章作者:国际资讯 上传时间:2019-08-30

  英国金融时报网22日发表中欧国际工商学院经济学教授朱天为该报中文网撰写的题为《 中国创新不足吗?》的文章。文章说, 中国的创新不足一直以来被当作既成事实而为人诟病 。在网上随便搜索一下创新不足四个字,就可以看到铺天盖地的文章或发言批评中国创新 不足的现状,痛陈中国创新不足的种种原因——无外乎是体制的弊病或者文化的缺陷,警告创 新不足将拖累中国经济的可持续增长。

量变并质变。

据新华社消息,国家统计局23日发布新中国成立70周年经济社会发展成就报告。报告显示,2018年,按折合全时工作量计算的全国研发人员总量为419万人年,是1991年的6.2倍。我国研发人员总量在2013年超过美国,已连续6年稳居世界第一位。

导语:科技是第一生产力,尤其是在现代国家的综合实力构成中,科技是最为重要的软实力指标。如今,中国的发明专利申请数量超过全球科技大国美国、日本、德国的总和基本没有悬念。但在专利数量爆炸的同时,真相肯定不止这么简单。

  确实,我们生活中几乎所有的用品都可以说是西方发明的。很多高科技产品和设备虽然是 中国制造,但是核心技术却是发达国家的。我们用的苹果手机也是中国生产的,但中国的附加 值只是整个手机价值的零头。中国有数十万从事基础研究的科学家,但年年的诺贝尔科学奖都 与中国无缘;而瑞士这个只有几百万人口的小国却出过二十多个诺贝尔科学奖成果。

联合国世界知识产权组织日前发布《世界知识产权指标》年度报告。报告指出,2017年中国在专利、商标、工业品外观设计等类别的知识产权申请量位居世界第一。

此外,研发经费规模和强度实现历史性突破。报告显示,我国研发经费投入持续快速增长,2018年达19657亿元,是1991年的138倍。研发经费投入强度屡创新高,2014年首次突破2%,2018年提升至2.18%,超过欧盟15国平均水平。按汇率折算,我国已成为仅次于美国的世界第二大研发经费投入国家。

真相1:中国专利申请是全球第一

  与西方发达国家相比,中国的创新确实非常不足!但是,少有人想到,这样的比较可以用 到世界上所有发展中国家身上——不只是中国创新不足,巴西、墨西哥、土耳其这些人均收入 高于我们的发展中国家的创新甚至还要不足,更不用说其他更为落后的发展中国家了。事实上 ,不只是中国本土没有产生过诺贝尔科学奖成果,可以说所有发展中国家本土都没有产生过。 与西方发达国家相比之下的创新不足不是中国所特有,而是全世界所有发展中国家的特征。这 样的创新不足显然不是简单的体制问题,更不可能是文化问题,毕竟世界上约140个发展中国 家的体制和文化是千差万别的。

报告显示,2017年全球共提交了317万件专利申请,连续第八年实现增长,增幅为5.8%。其中,中国的专利申请数量为138.16万余件,占全球总量约44%。

科学论文成果丰硕。报告显示,2018年,国外三大检索工具科学引文索引、工程索引和科技会议录索引分别收录我国科研论文41.8万篇、26.6万篇和5.9万篇,数量分别位居世界第二、第一和第二位。同时,论文质量大幅提升,根据基本科学指标数据库论文被引用情况,2018年我国科学论文被引用次数排名世界第二位。

2015年,国家知识产权局共受理发明专利申请110.2万件,同比增长18.7%,连续5年位居世界首位。2015年共授权发明专利35.9万件,其中国内发明专利授权26.3万件,比2014年增长了10万件,同比增长61.9%。截至2015年底,我国每万人口发明专利拥有量达到6.3件。

  拿一个发展中国家与发达国家简单地相比意义不大。根本不用比,一定差距很大。如果要 质问为什么中国(或者任何一个发展中国家)与发达国家相比创新不足,就等于质问中国(或 者任何一个发展中国家)为什么还没有成为发达国家。对于一个发展中国家来说,关键的问题 不是与发达国家的差距有多大,而是这个差距有没有在缩小,缩小的速度快不快,国家创新体 系的效率高不高。

世界知识产权组织总干事弗朗西斯·高锐公开表示,中国在短短几十年中从无到有建立了知识产权制度,鼓励本土创新,并加入了全球知识产权引领者的行列,如今中国正在推动全球知识产权申请的增长。

此外,专利发明量大幅提升。报告显示,2018年,我国专利申请数和授权数分别为432.3万件和244.8万件,分别是1991年的86倍和98倍。专利质量也得到同步提升。以最能体现创新水平的发明专利为例,2018年,发明专利申请数达154.2万件,占专利申请数的比重为35.7%,比1991年提高12.9个百分点;平均每亿元研发经费产生境内发明专利申请70件,比1991年提高19件,专利产出效益得到明显提高。

根据世界银行披露的数据,其实早在2011年,中国的专利申请数量就遥遥领先其他国家。

  虽然很多中国人对自己国家的创新水平和能力评价很低,但是由权威的世界知识产权组织 联合美国康奈尔大学和欧洲管理学院共同发布的全球创新指数却没有低估中国的创新能力 。在其最新的2014年国家创新指数排行榜上,中国位居第29名,排到了意大利和葡萄牙等欧洲 发达国家的前面,而排在中国前面的全部都是远比中国发达的高收入国家。显然,根据这三家 机构的评价标准,中国是所有发展中国家创新能力最强的,超过很多人均GDP高于中国的中上 收入国家,更是将其他发展中国家远远抛在后面。

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  衡量一个国家科技创新水平和能力的常用指标有专利申请数、科技论文的数量、研发的投 入及科研人员的数量等,不只是看总量,还要看人均数量。在将中国与世界上所有其他国家相 比之后很容易看出,无论用什么指标,中国的创新水平和能力与发达国家的距离都在快速的拉 近,与所有其他发展中国家相比,中国的创新水平及上升的速度都遥遥领先。

国是直通车 侯雨彤 制图

▲中德日美专利申请数量,数据来源:世界银行

  首先以发明专利的申请数为例,中国在2012年首次超过美国,跃居世界第一位。这是一个 了不起的成就——因为就在2002年,中国的专利申请总数还不到2012年的10%,世界排名第七 。专利申请总数第一当然不说明中国现在已经成了世界上最具创新力的国家,其实还差得很远 。因为中国也是人口最多的国家,所以按人口平均以后的专利申请数中国就比发达国家落后多 了。中国每百万人口专利申请数大约只有韩国和日本的10%,不到美国的30%,也显著低于英法 德等其他主要发达国家。但是另一方面,中国的人均专利申请数已经超过、甚至大大超过了多 年来发展水平一直高于我们的国家,包括曾经的超级大国俄罗斯、东欧大国波兰以及中上等收 入的发展中大国土耳其、巴西和墨西哥。中国的人均专利数更是数十倍、甚至数百倍于发展水 平低于中国的所有中等收入和低收入国家。

成绩亮眼

从中国专利申请数量的增速和日本、德国、美国三者之和的增速来看,2015年中国110.2万件的申请量,超过后三者之和基本没有悬念。

  也许有人会说中国的专利数量虽多,但质量可能不高,尤其是在国内申请的专利。不过, 世界知识产权组织认为,虽然各国专利法不尽相同,但所有国家授予的发明专利都必须满足相 似的标准,即必须是新颖的、非显而易见的及有工业应用性的。

以近年来世界各国的研发热点人工智能技术为例。中国专利保护协会近日发布报告指出,人工智能研发技术近年来在中国迎来了空前的热度,尤其是最近两年,中国在人工智能领域申请专利的数量明显增高,几乎呈直线上升趋势。

真相2:质量差距还很大

  中国在国际上申请的专利是由外国的专利机构审核的,所以也许国际专利的申请在质量上 更有可比性。申请国际专利的一个主要途径是通过世界知识产权组织(WIPO)管理的专利合作 协议即PCT(PatentCooperationTreaty)这个平台。从每百万人口PCT国际专利申请数来看, 中国与发达国家之间的差距很大,不到美国的10%,但是超过比我们更发达的俄国、波兰和土 耳其,更是大大超过其他发展中国家。事实上,中国的中兴和华为两家公司已经是PCT国际专 利申请数名列前茅的公司,进入了世界前三名的行列,这在十年前是不可思议的。

报告显示,在全球范围内,人工智能领域专利申请量排名前五的国家/地区依次为中国、美国、日本、韩国、欧洲(指在欧专局直接提出申请)。其中,排名首位的中国专利申请量为76876件,略高于美国的67276件,排名第三的日本有44755件。

有数量,缺质量——这是中国从产品到技术都存在的普遍问题。

  虽然中国的创新水平与发达国家相比还有不小的差距,但是已经超过所有其他发展中国家 。更为重要的是,中国的创新水平与发达国家的距离正在快速的缩短。在最近十年里,中国的 国内和国际发明专利申请数及授权数的年复合增长率都接近甚至超过30%,是全世界最快的, 不只是远远快过发达国家,也同样快过其他发展中国家。从图1中我们可以清楚地看出:1992 年时,中国的专利申请数与印度和拉美加勒比地区(指该地区全部国家申请数之和)相比是处 于同一个数量级的,但二十年后,中国的专利申请数超过了欧洲(全部欧洲国家申请数之和) 、美国和日本,而其他发展中国家的专利申请数与发达国家的差距却没有明显地缩小。还可以 看出,中国专利申请数在2002-2012十年间的增长速度要大大快于1992-2002的十年。在这个意 义上,可以说中国在十几年前就已经开始了向创新型经济的迅速转型。

中国在区块链技术领域的专利成绩同样亮眼。据英国《金融时报》报道,2017年在区块链技术领域向世界知识产权组织申请专利数量最多的,同样是中国。

在世界知识产权组织划分的35个技术领域之中,2015年国内发明专利拥有量高于国外来华发明专利拥有量的有28个,比2014年增加6个。但在光学、发动机、运输、半导体、基础通信程序、音像技术、医学技术等7个领域与国外仍存在差距,特别是在光学和发动机领域,国外拥有的发明专利数量为国内的1.6倍和1.5倍。从维持10年以上的有效发明专利来看,国外在华专利拥有量是国内的2.2倍,运输领域达到了6.4倍。从有效发明专利的说明书页数和权利要求项数看,国内专利平均为7.3页和7.8项,国外来华专利平均为18.5页和17.4项——页数的多少,通常与专利的复杂性成正比。

  专利是创新活动的产出,研发支出和研发人员则是创新活动的投入,也是一个国家创新能 力的指标。发达国家的研发支出占GDP的比重是最高的,研发人员在总人口中占的比例也是最 高的。中国的研发人员占比虽不到发达国家的1/3,但已明显超过其他发展中国家。中国的研 发支出占比一直在快速上升,与发达国家水平愈益接近,已经远高于其他发展中国家。当然, 研发支出的大幅增加并不必然是好事,如果创新体系效率很低,支出的增加不一定会带来相应 的创新产出的增长。世界知识产权组织提供了一个指标来衡量国家创新体系的效率,就是每百 万美元研发支出所带来的发明专利的申请数。用这个指标衡量,中国的创新效率一直在不断提 高,超过主要发达国家的水平,与效率最高的韩国已经非常接近。技术创新离不开基础的科学 研究,科学研究的水平决定了技术创新的潜力和后劲。科学论文发表数是衡量一个国家基础研 究水平的主要指标。根据最权威的科学引文索引及社会科学引文索引数据库的信息, 中国已经成为在国际学术期刊上发表论文数量第二多的国家,仅次于美国。从人均论文数量来 看,中国还不到美国的10%,但已经超过几乎所有发展中国家,包括人均收入高于中国的拉美 国家。更加重要的事实是,发达国家发表的科学论文总量在2001年-2011年的十年间没有太大 变化,而中国论文的数量增加了3倍多,年增长率超过15%,远远高于其他发展中国家。

国际专利组织数据显示,2017年的406项区块链技术专利中,有225项来自中国,超过总数的一半,其次是美国和澳大利亚。

真相3:专利数量最多的不是科技公司

  有人可能会说,光数量多没有用,也许中国作者发表的论文质量更低呢。这个可能性当然 存在,但是首先,上面所说的论文都发表在质量相对较高的国际学术期刊上;其次,论文的数 量其实是质量的基础,两者是高度正相关的。中国的人均论文数量明显低于发达国家,平均质 量可能也会低一些;但是另一方面,我们的数量又显著高于其他发展中国家,质量绝对不会比 他们更低。

不仅如此,中国同样还是世界纳米科技研发大国。研究报告显示,中国已成为当今世界纳米科学与技术进步的重要贡献者。在纳米技术的专利申请量方面,中国位列世界第一,过去20年中国纳米专利申请量累计达209344件,占全球总量的45%。

2015年,我国发明专利授权量排名前十位的国内企业依次为:中国石油化工股份有限公司、中兴通讯股份有限公司、华为技术有限公司、京东方科技集团股份有限公司、深圳市华星光电技术有限公司、中国石油天然气股份有限公司、中联重科股份有限公司有限公司。

  引用率是衡量科学论文质量的重要指标。汤森路透集团最新的研究报告《世界上最有影响 的科学头脑:2014》公布了2002年-2012年间全世界在科学引文索引及社会科学引文索 引期刊上发表高引用率论文(指同一领域和同一发表年份的论文中引用率在前1%的文章)数 量最多的约3000名作者的名单。中国(不包括港澳台地区)有112位这样的高引用率作者 ,数量上仅次于美国、英国和德国,超过了日本和法国,更是把俄国远远甩在后面。从人均数 来看,中国与欧美发达国家的相差还很远,但是遥遥领先于其他发展中国家。其实,最前沿的 基础研究从来都是发达国家的游戏,令人惊讶的不是为什么发展中国家没有多少世界领先的科 学成果,而是为什么作为一个人均收入还处于世界中等水平的发展中国家,中国已经拥有相当 数量的世界级学者。

此外,中国的农业科技进步贡献率也在逐年攀升,取得了超级稻、禽流感疫苗等一批突破性成果。数据显示,近年来中国农业发明的专利申请数量居全球第一,且近5年的技术发展增速也保持第一。

中石化、国家电网、中石油发明专利申请数量如此之多,着实让人意外。谁能告诉每经小编,中国最大的科技企业阿里巴巴、百度有多少发明专利,在线等,挺急的!

中国用一系列亮眼数据让世界看到了中国不断提升的创新能力。世界知识产权组织表示,中国的专利申请量每年都在增加,这表明中国的研究开发非常活跃,而且对知识产权的保护意识也在提高。“这些令人惊讶的数字,是中国采取重视创新战略来促进经济增长的象征”。

而在美国,专利数量最多的都是清一色科技类企业,参照下图:

在弗朗西斯·高锐看来,中国庞大的人口基数和国内市场,以及日趋完善的知识产权保护体系,为中国各行业持续创新提供了重要动力。

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目前,中国的国家创新能力世界排名提升至第18位。据国家知识产权局数据,截至2017年底,中国国内发明专利拥有量共计135.6万件,每万人口发明专利拥有量达9.8件。2017年,中国发明专利申请数量排名世界第一,超过了美国、欧盟、日本和韩国的总和。

▲2015年在美国获得专利数量最多的企业

差距犹存

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中国虽在申请总量上处于领跑地位,但此前有专家提醒,在高质量、高价值专利方面中国仍与发达国家存在一定差距,同时在国际专利申请方面还存在不足和隐患。

▲2015中国企业专利授予数量排名

在中国申请人的所有专利中,目前绝大部分为国内专利申请,国际专利的申请数量占比较少。这意味着,绝大部分专利在国际上无法受到知识产权的保护。

真相4:大型国企专利的国际竞争力

弗朗西斯·高锐指出,国外专利申请反映了知识产权保护的国际化,也传递了在外国市场中对技术进行商业化的意愿,主动寻求国际保护的专利往往具有较高价值。

2014年世界各国通过《专利合作条约》体系申请的专利共达21.5万件,较2013年增长4.5%,连续第五年实现增长,而中国共申请了25539项专利,以18.7%的增幅成为最大的贡献者,也是唯一一个达到两位数增长的国家。PCT专利的数量,体现的是专利的国际竞争力。

另一方面,从PCT的申请数量来看,与发达国家相比,中国提交的PCT国际专利申请仍相对较少。

2014年,中石化、中石油、国家电网也在中国专利授权数量前十位,但在PCT申请榜单上,中国排前列的企业分别为华为,腾讯、华星光电、京东方分列第17、23、34位,没有见到两桶油和国家电网。

需要指出的是,提出PCT申请一般意在向多个PCT成员国提出专利申请,是技术输出的重要指标之一,通常PCT申请被认为具有较高的技术价值。

2015年,国家知识产权局共受理PCT国际专利申请30548件,同比增长16.7%。其中,28399件来自国内,占93.0%,同比增长18.3%——不知道这28399件来自国内的PCT专利申请,两桶油和国家电网会不会有更好的表现。

国家知识产权局规划发展司司长毕囡表示,近两年来中国企业不断加强海外专利布局能力。2017年,中国申请人提交的PCT国际专利申请达4.8万件,同比保持12.5%的快速增长。而且,中国与“一带一路”沿线国家互相的专利申请均有较快增长。

真相5:雷军这是在反击董明珠?

国家知识产权局办公室主任胡文辉提醒称,目前中国部分领域专利布局同国外发达国家尚存差距。从维持10年以上的发明专利拥有量来看,国内仍在29个技术领域中数量少于国外,中国仍需大力培育高价值核心专利。 图片 5

下面这张表格,是2015年发明专利申请的排名,大家请注意第六名和第九名。两者分别是小米、格力,且小米的申请数量高达3183件,远远超过格力的1981件。

董小姐和雷军,注定是一对商界的冤家。董明珠经常以小米专利的短板作为发难的理由,不知道小米这默默无闻的数千件专利申请,能否有效回击董小姐的责难。

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▲2015专利申请获受理数量排名

之所以将小米和格力单独拿出来,是因为这两者的恩怨,实际反映的是传统制造企业和新兴科技企业在未来技术主导权上的争夺。谁将主导未来?肯定要看专利了。

真相6:专利=财富

截至2015年底,国内发明专利拥有量共计87.2万件。从地域排名可以很清楚地看到,越是经济发达的地区,专利数量就越多:这再次验证了“科学技术是第一生产力”本身的科学性。所谓,要致富,搞技术!

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▲2015年底发明专利拥有数量排名

此外,在2015年PCT专利申请数量方面,广东申请15190件,居第一位。北京、江苏、上海、浙江分列2-5位,这五省市的PCT国际专利申请量占全国申请总量的近85%。

研发投入形成专利,专利带来财富,大家可以通过下面这一组数据感受一下:

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▲中国研发投入,单位亿元人民币

真相七:中国发明专利前景:不可估量

每经小编不是盲目的乐观派,但是从目前研发的投入、研发人员数量的开拓上,中国和发达国家仍有很大差距,但正是这样的差距,带来了继续增长的可能;如果研发投入效率能够同时提升,则中国的发明专利竞争力有望更进一步。

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▲中国在研发方面的开支。黑色曲线为中国研发支出金额,单位亿元人民币;红色曲线为研发支出占GPD的比例,单位%

目前,一些科技大国的研发支出占GDP的比例超过4%,比如以色列为4.21%,韩国为4.15%,日本是3.47%,美国为2.81%,中国只有约2%。

此外,在每百万人口研发人员数量来看,中国只有1089人,丹麦超过7000人,韩国超过6000人。

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